(주)씨노금융그룹 - 회사채/어음
US ˙ NYSE ˙ US12621E3018

소개

이 페이지에서는 Michael T Tokarz의 공개된 내부자의 매매 거래 내역을 종합적으로 분석합니다. 내부자들은 기업의 임원(내부 경영진), 이사 또는 주요 투자자입니다. 일반적으로 내부자가 중요한 비공개 정보를 기반으로 자신이 속한 기업을 거래하는 것은 불법으로 간주됩니다. 이것은 내부자가 자신의 기업 내에서 행하는 모든 거래가 불법이라는 것을 뜻은 아닙니다. 그러나 그들은 자신들의 모든 거래를 양식 4를 통해 SEC에 보고해야만 합니다. 이러한 제한에도 불구하고, 학계 연구에 따르면 내부자는, 일반적으로, 자신의 회사 주식에 대한 실적이 시장의 수익률을 능가하는 경향성을 보였습니다.

평균 거래 수익성

평균 거래 수익성은 내부자가 지난 3년 동안 매입한 모든 "공개 시장"(Open market)에서의 매입의 평균 수익률입니다. 이를 계산하기 위해 10b5-1 거래 계획의 일부로 표시된 모든 거래를 제외하고 내부자가 계획되지 않은 모든 오픈 마켓에서의 매입을 조사합니다. 그런 다음 3개월, 6개월, 12개월 동안 해당 거래의 평균 성과를 계산하여 각 거래에 대한 최종 성과 지표를 생성합니다. 마지막으로 내부자에 대한 성과 지표를 계산하기 위해 모든 성과 지표의 평균을 내립니다. 이 목록에는 지난 2년 동안 최소 3번 이상 거래한 내부자만 포함됩니다.

내부자의 매매 거래 수익성이 "해당 없음"인 경우, 내부자는 지난 3년 동안 공개 시장에서 매수한 적이 없거나, 거래가 너무 최근에 이루어져서 신뢰할 수 있는 성과 지표를 산출할 수 없는 경우에 해당합니다.

업데이트 주기: 일별

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내부자 포지션이 보고된 기업

SEC 서류에 따르면 Michael T Tokarz 기업이 다음 기업에 대한 보유 또는 거래를 보고했습니다:

증권 소유권 최근 보고된 보유 주식
US:MWA / Mueller Water Products, Inc. Director 7,376
US:EQS / Equus Total Return, Inc. 10% Owner 3,172,237
CHAIRMAN AND PORTFOLIO MANAGER, Director 0
US:WAC / Walter Investment Management Corp. Director 207,404
US:CNO / CNO Financial Group, Inc. Director 116,814
US:WLTGQ / Walter Energy, Inc. Director 31,497
US:IEX / IDEX Corporation Director 329,789
10% Owner 500,000
차트 해석 방법

아래 차트는 Michael T Tokarz에 의한 각 "공개 시장"(Open market)에서 계획되지 않은 거래 이후 증권의 주가 실적을 보여줍니다. 계획되지 않은 거래는 10b5-1 거래 계획의 일환으로 이루어지지 않은 거래입니다. 주가 실적은 주가의 누적 백분율 변화로 표시됩니다. 예를 들어, 2019년 1월 1일 내부자의 매매 거래가 이루어졌을 경우, 차트는 현재까지 증권의 일별 백분율 변화를 보여줍니다. 이 기간 동안 주가가 10달러에서 15달러로 간다면, 주가의 누적 백분율 변화는 50%가 됩니다. 10달러에서 20달러로의 가격 변화는 100%가 되며, 10달러에서 5달러로의 가격 변화는 -50%가 됩니다.

궁극적으로 내부자의 매매 거래가 내부자의 정보를 이용하여 이익을 얻기 위해 거래 타이밍을 맞추고 있는지 확인하기 위해 내부자의 매매 거래가 주가의 초과 수익률(양 또는 음)과 얼마나 밀접한 상관 관계가 있는지 확인하고자 합니다. 내부자가 이러한 작업을 수행하고 있는 상황을 고려해 보겠습니다. 이러한 상황에서 우리는 (a) 매입 후 양의 수익률 또는 (b) 매각 후 음의 수익률을 기대할 수 있습니다. (a)의 경우, 매입 차트는 상향으로 기울어진 일련의 곡선을 보여주며, 각 매입 거래 후 양의 수익률을 나타냅니다. (b)의 경우, SALE 차트는 하향으로 기울어진 일련의 곡선을 보여주며, 각 판매 거래 후 음의 수익률을 나타냅니다.

그러나 이것만으로는 결론을 도출하기에 충분하지 않습니다. 예를 들어, 해당 기업의 주가가 수년에 걸쳐 비주기적 상승 추세에 있다면, Fintel은 매입 후 도표가 모두 상향 곡선으로 예상할 수 있습니다. 마찬가지로, 수년에 걸쳐 비주기적 하락은 거래 후에 하향 곡선으로 초래할 가능성이 높습니다. 이 도표들 중 어느 것도 내부자의 매매 거래 활동을 시사하지는 않습니다.

가장 강력한 지표는 주가가 극단적으로 순환하는 상황일 것이고, PURCHASE 차트에는 긍정적인 시그널이, SALE 차트에는 부정적인 플롯이 존재했습니다. 이는 자신들의 금전적 이익을 위한 거래 타이밍을 재던 내부자에 의한 상황일 가능성이 높습니다.

내부자 매입 CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note: 단기 이익 분석

이 섹션에서는 CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note에 대한 "공개 시장"(Open market)에서 계획되지 않은 내부자의 매입이 발생한 모든 상품의 수익성을 분석합니다. 이 분석은 내부자가 지속적으로 비정상적인 수익을 창출하는지 이해하는 데 도움이 되며, 이를 따를 가치가 있습니다. 이 분석은 각 거래 후 1년 동안 수행되며, 결과는 이론 값입니다.

아래 표는 사전 거래 계획(Automated trading plan)에 포함되지 않은 가장 최근의 공개 시장 매입을 보여줍니다.

거래일 티커 내부자 보고된
지분		 보고된
가격		 조정된
지분		 조정된
가격		 가격 기준 최고까지
일수		 최고
가격		 최고
이익 ($)		 최고 수익률 (%)
이 내부자와 유가 증권의 조합과 관련하여 계획되지 않은 공개된 "공개 시장"(Open market) 거래는 없습니다.

조정 가격은 분할 조정된 가격입니다. 조정된 주식은 조정된 지분입니다.

CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note Insider Trades
내부자 매매 CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note: 단기 손실 분석

이 섹션에서는 CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note에서 이루어진 계획되지 않은 모든 공개 시장에서의 내부자 매도의 단기 손실 회피를 분석합니다. 일관된 손실 회피 패턴은 향후 매각 거래에서 가격 하락이 발생할 수도 있다는 것을 예측할 수 있습니다. 이 분석은 각 거래 후 1년을 대상으로 한 것이며, 결과는 이론 값입니다.

아래 표는 자동 거래 계획에 포함되지 않은 가장 최근의 "공개 시장"(Open market) 매매를 보여줍니다.

거래일 티커 내부자 보고된
지분		 보고된
가격		 조정된
지분		 조정된
가격		 가격 기준 최저까지
일수		 최저에서
가격		 회피된
최대 손실($)		 회피된
최대 손실율(%)
이 내부자와 유가 증권의 조합과 관련하여 계획되지 않은 공개된 "공개 시장"(Open market) 거래는 없습니다.

조정 가격은 분할 조정된 가격입니다. 조정된 주식은 조정된 지분입니다.

CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note Insider Trades
내부자 매입 EQS / Equus Total Return, Inc.: 단기 이익 분석

이 섹션에서는 CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note에 대한 "공개 시장"(Open market)에서 계획되지 않은 내부자의 매입이 발생한 모든 상품의 수익성을 분석합니다. 이 분석은 내부자가 지속적으로 비정상적인 수익을 창출하는지 이해하는 데 도움이 되며, 이를 따를 가치가 있습니다. 이 분석은 각 거래 후 1년 동안 수행되며, 결과는 이론 값입니다.

아래 표는 사전 거래 계획(Automated trading plan)에 포함되지 않은 가장 최근의 공개 시장 매입을 보여줍니다.

거래일 티커 내부자 보고된
지분		 보고된
가격		 조정된
지분		 조정된
가격		 가격 기준 최고까지
일수		 최고
가격		 최고
이익 ($)		 최고 수익률 (%)
이 내부자와 유가 증권의 조합과 관련하여 계획되지 않은 공개된 "공개 시장"(Open market) 거래는 없습니다.

조정 가격은 분할 조정된 가격입니다. 조정된 주식은 조정된 지분입니다.

EQS / Equus Total Return, Inc. Insider Trades
내부자 매매 EQS / Equus Total Return, Inc.: 단기 손실 분석

이 섹션에서는 CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note에서 이루어진 계획되지 않은 모든 공개 시장에서의 내부자 매도의 단기 손실 회피를 분석합니다. 일관된 손실 회피 패턴은 향후 매각 거래에서 가격 하락이 발생할 수도 있다는 것을 예측할 수 있습니다. 이 분석은 각 거래 후 1년을 대상으로 한 것이며, 결과는 이론 값입니다.

아래 표는 자동 거래 계획에 포함되지 않은 가장 최근의 "공개 시장"(Open market) 매매를 보여줍니다.

거래일 티커 내부자 보고된
지분		 보고된
가격		 조정된
지분		 조정된
가격		 가격 기준 최저까지
일수		 최저에서
가격		 회피된
최대 손실($)		 회피된
최대 손실율(%)
이 내부자와 유가 증권의 조합과 관련하여 계획되지 않은 공개된 "공개 시장"(Open market) 거래는 없습니다.

조정 가격은 분할 조정된 가격입니다. 조정된 주식은 조정된 지분입니다.

EQS / Equus Total Return, Inc. Insider Trades
내부자 매입 MWA / Mueller Water Products, Inc.: 단기 이익 분석

이 섹션에서는 CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note에 대한 "공개 시장"(Open market)에서 계획되지 않은 내부자의 매입이 발생한 모든 상품의 수익성을 분석합니다. 이 분석은 내부자가 지속적으로 비정상적인 수익을 창출하는지 이해하는 데 도움이 되며, 이를 따를 가치가 있습니다. 이 분석은 각 거래 후 1년 동안 수행되며, 결과는 이론 값입니다.

아래 표는 사전 거래 계획(Automated trading plan)에 포함되지 않은 가장 최근의 공개 시장 매입을 보여줍니다.

거래일 티커 내부자 보고된
지분		 보고된
가격		 조정된
지분		 조정된
가격		 가격 기준 최고까지
일수		 최고
가격		 최고
이익 ($)		 최고 수익률 (%)
2010-08-24 MWA TOKARZ MICHAEL T 250 2.4000 250 2.4000 600 141 4.71 578 96.25

조정 가격은 분할 조정된 가격입니다. 조정된 주식은 조정된 지분입니다.

MWA / Mueller Water Products, Inc. Insider Trades
내부자 매매 MWA / Mueller Water Products, Inc.: 단기 손실 분석

이 섹션에서는 CNO.PRA / CNO Financial Group, Inc. - Corporate Bond/Note에서 이루어진 계획되지 않은 모든 공개 시장에서의 내부자 매도의 단기 손실 회피를 분석합니다. 일관된 손실 회피 패턴은 향후 매각 거래에서 가격 하락이 발생할 수도 있다는 것을 예측할 수 있습니다. 이 분석은 각 거래 후 1년을 대상으로 한 것이며, 결과는 이론 값입니다.

아래 표는 자동 거래 계획에 포함되지 않은 가장 최근의 "공개 시장"(Open market) 매매를 보여줍니다.

거래일 티커 내부자 보고된
지분		 보고된
가격		 조정된
지분		 조정된
가격		 가격 기준 최저까지
일수		 최저에서
가격		 회피된
최대 손실($)		 회피된
최대 손실율(%)
2023-09-12 MWA TOKARZ MICHAEL T 4,999 13.0779 4,999 13.0779 65,376 41 12.2100 -4,338 -6.64
2023-09-12 MWA TOKARZ MICHAEL T 8,270 13.0779 8,270 13.0779 108,154
2023-09-12 MWA TOKARZ MICHAEL T 250 13.1050 250 13.1050 3,276
2022-12-06 MWA TOKARZ MICHAEL T 4,189 11.3437 4,189 11.3437 47,519
2018-12-12 MWA TOKARZ MICHAEL T 9,546 10.2732 9,546 10.2732 98,068

조정 가격은 분할 조정된 가격입니다. 조정된 주식은 조정된 지분입니다.

MWA / Mueller Water Products, Inc. Insider Trades
내부자의 매매 거래 내역

아래 표는 증권거래위원회(SEC)에 공시된 Michael T Tokarz의 내부자의 전체 거래 목록입니다.

보고일 거래일 보고 티커 증권 코드 10b5-1 지분 잔여 지분 변동률
(%)		 지분
가치		 거래
가치		 잔여
가치
2024-02-29 2024-02-28 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 7,376 7,376
2023-10-04 2023-09-12 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		S - Sale -250 0 -100.00 13.10 -3,276
2023-10-04 2010-08-24 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		P - Purchase 250 250 2.40 600 600
2023-09-15 2023-09-12 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		S - Sale -8,270 392,502 -2.06 13.08 -108,154 5,133,102
2023-09-15 2023-09-12 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		S - Sale -4,999 400,772 -1.23 13.08 -65,376 5,241,256
2023-09-15 2023-09-12 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 9,656 405,771 2.44 8.58 82,848 3,481,515
2023-09-15 2023-09-12 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 10,791 396,115 2.80 9.97 107,586 3,949,267
2023-02-09 2023-02-07 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 8,267 8,267
2022-12-06 2022-12-06 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		S - Sale -4,189 376,499 -1.10 11.34 -47,519 4,270,892
2022-12-06 2022-12-06 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 12,578 380,688 3.42 5.91 74,336 2,249,866
2022-05-24 2022-05-20 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,002 200,729 0.50 11.56 11,584 2,320,428
2022-04-04 2022-04-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,239 199,727 1.13 12.95 29,000 2,586,464
2022-02-23 2022-02-21 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 894 197,488 0.45 12.75 11,402 2,517,967
2022-02-09 2022-02-07 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 8,825 17,047 107.33
2022-01-05 2022-01-03 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,930 196,593 0.99 14.25 27,500 2,801,454
2021-12-10 2021-12-09 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -6,965 0 -100.00
2021-12-10 2021-12-09 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 6,965 359,888 1.97 2.79 19,432 1,004,088
2021-11-23 2021-11-22 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 767 194,663 0.40 14.67 11,246 2,855,713
2021-10-04 2021-10-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,716 193,897 0.89 15.30 26,250 2,966,622
2021-10-04 3 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock, par value $0.001 per share 		3,172,237
2021-08-23 2021-08-20 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 684 192,181 0.36 15.40 10,532 2,959,590
2021-07-06 2021-07-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,569 191,497 0.83 14.82 23,250 2,837,989
2021-05-25 2021-05-20 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 729 189,928 0.39 14.27 10,406 2,710,279
2021-04-05 2021-04-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,172 189,199 1.16 14.16 30,750 2,679,061
2021-02-24 2021-02-22 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 785 187,028 0.42 13.05 10,243 2,440,711
2021-02-11 2021-02-09 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 8,222 8,222
2021-01-06 2021-01-04 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,045 186,243 1.11 12.10 24,750 2,253,537
2020-12-23 2020-12-23 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $0.01 par value 		D - Sale to Issuer -1,000,100 0 -100.00
2020-12-08 2020-12-04 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -15,094 0 -100.00
2020-12-08 2020-12-04 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 15,094 344,282 4.59 4.21 63,546 1,449,427
2020-10-02 2020-10-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,684 183,346 1.49 10.34 27,750 1,895,793
2020-07-17 2020-07-16 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock, par value $0.001 per share 		S - Sale -3,228,024 0 -100.00 1.17 -3,776,788
2020-07-02 2020-07-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,895 179,789 1.07 9.18 17,400 1,650,467
2020-07-02 2020-04-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 3,860 176,824 2.23 7.19 27,750 1,271,368
2020-07-02 2020-01-02 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,438 172,250 1.44 12.00 29,250 2,066,994
2020-01-30 2020-01-29 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 8,641 8,641
2019-12-09 2019-12-05 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -15,094 0 -100.00
2019-12-09 2019-12-05 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 15,094 317,359 4.99 4.67 70,489 1,482,067
2019-10-02 2019-09-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,224 168,304 1.34 11.24 25,000 1,891,735
2019-09-26 2019-09-25 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 1,000 1,000,100 0.10 8.95 8,950 8,950,891
2019-09-26 2019-09-24 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 1,000 999,100 0.10 8.91 8,912 8,903,676
2019-08-13 2019-08-12 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock, par value $0.001 per share 		S - Sale -608,310 3,228,024 -15.86 1.62 -985,462 5,229,399
2019-07-30 2019-07-29 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock, par value $0.001 per share 		S - Sale -608,310 3,836,334 -13.69 1.70 -1,034,127 6,521,768
2019-07-26 2019-07-26 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock, par value $0.001 per share 		J - Other 608,310 4,444,644 15.86 1.70 1,034,127 7,555,895
2019-07-26 2019-07-26 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock, par value $0.001 per share 		J - Other 608,310 4,444,644 15.86 1.70 1,034,127 7,555,895
2019-07-26 2019-07-24 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock, par value $0.001 per share 		S - Sale -608,310 3,228,024 -15.86 1.70 -1,034,127 5,487,641
2019-07-26 2019-07-24 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock, par value $0.001 per share 		S - Sale -608,310 3,228,024 -15.86 1.70 -1,034,127 5,487,641
2019-07-10 2019-07-08 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 11,068 998,100 1.12 9.37 103,693 9,350,895
2019-07-02 2019-06-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,393 165,225 1.47 9.82 23,500 1,622,505
2019-04-15 2019-04-12 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 2,100 987,032 0.21 9.20 19,320 9,080,690
2019-04-02 2019-03-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,639 161,946 1.66 10.04 26,500 1,625,938
2019-01-24 2019-01-23 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 9,625 25,108 62.16
2019-01-02 2018-12-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,747 158,521 1.76 9.10 25,000 1,442,544
2018-12-13 2018-12-12 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -9,546 0 -100.00
2018-12-13 2018-12-12 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		S - Sale -9,546 288,986 -3.20 10.27 -98,068 2,968,811
2018-12-13 2018-12-12 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 9,546 298,532 3.30 7.76 74,077 2,316,608
2018-10-01 2018-09-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,433 155,106 1.59 11.51 28,000 1,785,273
2018-07-12 2018-07-10 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 5,000 984,932 0.51 9.36 46,800 9,218,959
2018-07-02 2018-06-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,877 152,021 1.25 11.72 22,000 1,781,689
2018-04-16 2018-04-12 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 3,889 979,932 0.40 10.06 39,123 9,858,111
2018-04-03 2018-03-29 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 20,000 976,043 2.09 9.99 199,800 9,750,665
2018-04-02 2018-03-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,438 149,520 1.66 10.87 26,500 1,625,279
2018-03-29 2018-03-27 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 10,000 956,043 1.06 10.01 100,100 9,569,986
2018-03-26 2018-03-22 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 2,500 946,043 0.26 10.13 25,325 9,583,411
2018-03-21 2018-03-19 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 2,500 943,543 0.27 10.12 25,300 9,548,651
2018-01-30 2018-01-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -9,701 0 -100.00
2018-01-30 2018-01-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 9,701 286,020 3.51 7.95 77,123 2,273,860
2018-01-26 2018-01-24 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 7,627 22,639 50.81
2018-01-23 2018-01-19 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase 10,000 941,043 1.07 10.55 105,500 9,927,999
2018-01-02 2017-12-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,235 145,944 1.55 12.53 28,000 1,828,683
2017-10-02 2017-09-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,719 143,710 1.21 12.80 22,000 1,839,485
2017-07-03 2017-06-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,010 141,506 1.44 11.69 23,500 1,654,200
2017-07-03 2017-06-30 4/A MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,012 141,507 1.44 11.68 23,500 1,652,805
2017-04-03 2017-03-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,369 139,002 1.73 11.82 28,000 1,643,005
2017-01-27 2017-01-25 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 6,612 21,712 43.79
2017-01-03 2016-12-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,893 136,210 2.17 13.31 38,501 1,812,959
2016-10-04 2016-09-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,112 133,019 1.61 12.55 26,500 1,669,391
2016-10-04 2016-06-30 4/A MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,189 130,586 1.70 11.42 25,000 1,491,293
2016-07-01 2016-06-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,058 130,455 1.60 11.42 23,500 1,489,793
2016-06-10 2016-06-09 4 WAC WALTER INVESTMENT MANAGEMENT CORP
Common Stock 		A - Award 32,178 207,404 18.36
2016-05-09 2016-05-05 4 CNO CNO Financial Group, Inc.
Common Stock 		A - Award 7,162 116,814 6.53
2016-04-01 2016-03-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,682 128,027 2.14 9.88 26,500 1,264,907
2016-02-29 2016-02-26 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 10,344 15,100 217.49 8.70 89,993 131,370
2016-01-04 2015-12-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 3,073 125,048 2.52 8.60 26,432 1,075,412
2015-12-04 2015-09-30 5/A MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,582 121,671 2.17 7.66 19,781 931,999
2015-10-16 2015-09-30 5 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,676 121,730 2.25 7.66 20,500 932,453
2015-08-19 2015-08-19 4 WLTGQ Walter Energy, Inc.
Common Stock 		S - Sale -87,318 31,497 -73.49 0.09 -7,859 2,835
2015-07-02 2015-06-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,582 118,812 2.22 9.10 23,500 1,081,185
2015-05-15 2015-05-13 4 WAC WALTER INVESTMENT MANAGEMENT CORP
Common Stock 		A - Award 7,330 175,226 4.37
2015-05-08 2015-05-06 4 CNO CNO Financial Group, Inc.
Common Stock 		A - Award 7,462 109,652 7.30
2015-04-02 2015-04-01 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 71,094 200,070 55.12 0.64 45,500 128,045
2015-04-01 2015-03-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,233 116,016 1.96 9.85 22,000 1,142,754
2015-03-02 2015-02-27 4 IEX IDEX CORP /DE/
COMMON STOCK 		S - Sale -4,962 329,789 -1.48 77.82 -386,143 25,664,180
2015-02-04 2015-02-02 4 IEX IDEX CORP /DE/
OPTIONS (RIGHT TO BUY) 		M - Exercise -6,750 26,300 -20.42
2015-02-04 2015-02-02 4 IEX IDEX CORP /DE/
COMMON STOCK 		S - Sale -6,750 334,751 -1.98 72.07 -486,472 24,125,505
2015-02-04 2015-02-02 4 IEX IDEX CORP /DE/
COMMON STOCK 		M - Exercise 6,750 341,501 2.02 25.70 173,475 8,776,576
2015-01-30 2015-01-28 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 10,791 10,791
2015-01-30 2015-01-28 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 4,513 14,269 46.26 9.97 44,995 142,262
2015-01-06 2015-01-02 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 28,276 128,976 28.08 1.45 41,000 187,015
2015-01-02 2014-12-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,295 113,566 2.06 10.24 23,500 1,162,914
2014-12-08 2014-12-05 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 579 100,700 0.58 1.73 1,001 174,211
2014-10-03 2014-10-01 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 17,548 100,121 21.25 2.08 36,500 208,252
2014-10-01 2014-09-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,476 111,068 2.28 8.28 20,500 919,644
2014-09-30 2014-09-26 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $0.1 par value 		P - Purchase 40,000 931,043 4.49 10.86 434,400 10,111,122
2014-09-08 2014-09-05 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 161 82,573 0.20 5.11 824 421,949
2014-07-10 2014-07-01 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 6,352 82,412 8.35 5.51 35,000 454,089
2014-07-01 2014-06-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,720 108,387 2.57 8.64 23,500 936,467
2014-06-16 2014-06-12 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock 		P - Purchase 970,087 4,444,644 27.92 2.45 2,376,713 10,889,378
2014-06-10 2014-06-09 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 164 76,060 0.22 4.62 759 351,396
2014-06-05 2014-06-03 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock 		P - Purchase 850,000 3,474,557 32.39 2.40 2,040,000 8,338,937
2014-05-23 2014-05-21 4 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock 		P - Purchase 512,557 2,624,557 24.27 2.40 1,230,137 6,298,937
2014-05-23 3 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock 		4,224,000
2014-05-23 3 EQS EQUUS TOTAL RETURN, INC.
Common Stock 		4,224,000
2014-05-15 2014-05-14 4 WAC WALTER INVESTMENT MANAGEMENT CORP
Common Stock 		A - Award 4,414 167,896 2.70
2014-05-08 2014-05-07 4 CNO CNO Financial Group, Inc.
Common Stock 		A - Award 7,229 102,190 7.61
2014-04-28 2014-04-24 4 WLT Walter Energy, Inc.
Non-Qualified Stock Options (right to buy) 		A - Award 17,103 17,103
2014-04-28 2014-04-24 4 WLT Walter Energy, Inc.
Common Stock 		A - Award 11,025 118,815 10.23
2014-04-21 2014-04-21 4 WLT Walter Energy, Inc.
Non-qualified Stock Options 		D - Sale to Issuer 8,659 0 -100.00
2014-04-21 2014-04-21 4 WLT Walter Energy, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 8,659 107,790 8.73 6.04 52,300 651,052
2014-04-03 2014-04-01 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 5,150 75,896 7.28 7.67 39,500 582,118
2014-04-01 2014-03-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,316 105,445 2.25 9.50 22,000 1,001,724
2014-03-14 2014-03-13 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 78 70,746 0.11 9.03 707 638,832
2014-02-18 2014-02-13 4 IEX IDEX CORP /DE/
COMMON STOCK 		A - Award 1,720 334,751 0.52
2014-01-31 2014-01-29 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 9,656 9,656
2014-01-31 2014-01-29 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 5,244 17,164 43.99
2014-01-23 2014-01-22 4 IEX IDEX CORP /DE/
OPTIONS (RIGHT TO BUY) 		M - Exercise -10,125 33,050 -23.45
2014-01-23 2014-01-22 4 IEX IDEX CORP /DE/
COMMON STOCK 		S - Sale -2,586 333,031 -0.77 73.72 -190,627 24,549,380
2014-01-23 2014-01-22 4 IEX IDEX CORP /DE/
COMMON STOCK 		M - Exercise 10,125 335,617 3.11 18.78 190,148 6,302,887
2014-01-03 2013-01-02 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,222 70,667 3.25 16.43 36,500 1,161,064
2014-01-03 2013-12-31 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,312 102,929 2.30 9.19 21,250 945,921
2013-12-09 2013-12-06 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 45 68,446 0.07 15.17 684 1,038,322
2013-10-03 2013-10-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,971 100,416 2.00 7.99 15,750 802,327
2013-10-02 2013-10-01 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 2,605 68,401 3.96 14.01 36,496 958,293
2013-09-09 2013-09-06 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 45 65,795 0.07 14.69 658 966,534
2013-07-02 2013-07-01 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 3,456 65,751 5.55 10.56 36,500 694,327
2013-07-02 2013-07-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,996 98,218 2.07 7.14 14,250 701,278
2013-06-10 2013-06-07 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 507 62,294 0.82 15.22 7,723 948,118
2013-05-13 2013-05-13 4 WLT Walter Energy, Inc.
Common Stock 		P - Purchase 25,000 107,844 30.18 19.00 475,000 2,049,036
2013-05-09 2013-05-08 4 WLT Walter Energy, Inc.
Common Stock 		P - Purchase 25,000 82,844 43.22 17.75 443,750 1,470,481
2013-05-09 2013-05-08 4 CNO CNO Financial Group, Inc.
Common Stock 		A - Award 10,025 94,961 11.80
2013-05-07 2013-05-03 4 WAC WALTER INVESTMENT MANAGEMENT CORP
Common Stock 		A - Award 2,180 163,482 1.35
2013-04-29 2013-04-25 4 WLT Walter Energy, Inc.
Non-Qualified Stock Options (right to buy) 		A - Award 8,976 8,976
2013-04-29 2013-04-25 4 WLT Walter Energy, Inc.
Common Stock 		A - Award 4,640 57,844 8.72
2013-04-03 2013-04-01 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,391 61,787 2.30 26.24 36,500 1,621,284
2013-04-03 2013-04-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 3,005 96,001 3.23 5.74 17,250 551,043
2013-03-14 2013-03-12 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 243 60,396 0.40 30.93 7,519 1,868,040
2013-02-27 2013-02-25 4 WLT Walter Energy, Inc.
Non-qualified Stock Options 		D - Sale to Issuer 8,659 0 -100.00
2013-02-27 2013-02-25 4 WLT Walter Energy, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 8,659 53,204 19.44 4.29 37,147 228,245
2013-02-20 2013-02-15 4 IEX IDEX CORP /DE/
OPTIONS (RIGHT TO BUY) 		A - Award 3,620 43,175 9.15
2013-02-20 2013-02-15 4 IEX IDEX CORP /DE/
COMMON STOCK 		A - Award 995 325,492 0.31
2013-02-01 2013-01-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 12,578 12,578
2013-02-01 2013-01-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 6,768 20,130 50.65
2013-01-04 2013-01-02 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 1,023 60,153 1.73 37.16 38,000 2,235,272
2013-01-04 2013-01-02 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 3,178 92,709 3.55 5.90 18,750 546,981
2013-01-02 2012-12-31 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $.01 par value 		P - Purchase 82,500 882,210 10.32 12.17 1,004,025 10,736,495
2012-12-12 2012-12-10 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 203 59,130 0.34 36.34 7,366 2,148,785
2012-10-03 2012-10-01 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 4,083 89,226 4.80 4.96 20,250 442,563
2012-10-02 2012-10-01 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 942 58,788 1.63 32.37 30,500 1,902,978
2012-09-06 2012-09-04 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 234 57,846 0.41 30.73 7,202 1,777,610
2012-07-05 2012-07-02 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 857 57,612 1.51 44.32 38,000 2,553,352
2012-07-03 2012-06-30 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		J - Other 4,351 84,787 5.41 3.62 15,750 306,929
2012-06-18 2012-06-15 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $.01 par value 		P - Purchase 20,000 783,777 2.62 12.61 252,200 9,883,422
2012-06-18 2012-06-14 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $.01 par value 		P - Purchase 10,000 763,777 1.33 12.61 126,100 9,631,222
2012-06-06 2012-06-04 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 152 56,754 0.27 46.50 7,075 2,639,077
2012-05-25 2012-05-23 4 FOH FREDERICK'S OF HOLLYWOOD GROUP INC /NY/
Warrant 		P - Purchase 500,000 500,000
2012-05-25 2012-05-23 4 FOH FREDERICK'S OF HOLLYWOOD GROUP INC /NY/
Warrant 		P - Purchase 500,000 500,000
2012-05-25 2012-05-23 4 FOH FREDERICK'S OF HOLLYWOOD GROUP INC /NY/
Warrant 		P - Purchase 500,000 500,000
2012-05-25 2012-05-23 4 FOH FREDERICK'S OF HOLLYWOOD GROUP INC /NY/
Series A Convertible Preferred Stock 		P - Purchase 50,000 50,000 100.00 5,000,000 5,000,000
2012-05-23 2012-05-21 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		J - Other 416 80,436 0.52 3.37 1,400 271,070
2012-05-23 2012-04-02 4/A MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		J - Other 5,297 80,021 7.09 3.54 18,750 283,273
2012-05-10 2012-05-09 4 CNO CNO Financial Group, Inc.
Common Stock 		A - Award 10,964 84,936 14.82
2012-05-07 2012-05-03 4 WAC WALTER INVESTMENT MANAGEMENT CORP
Common Stock 		A - Award 3,717 161,302 2.36
2012-05-07 2011-11-15 4 WAC WALTER INVESTMENT MANAGEMENT CORP
Common Stock 		J - Other 2,507 157,585 1.62
2012-04-23 2012-04-19 4 WLT Walter Energy, Inc.
Non-qualified stock options 		A - Award 1,092 58,333 1.91
2012-04-23 2012-04-19 4 WLT Walter Energy, Inc.
Common Stock 		A - Award 715 35,560 2.05
2012-04-11 2012-04-09 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $.01 par value 		P - Purchase 10,108 747,036 1.37 13.04 131,808 9,741,354
2012-04-03 2012-04-02 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 198 56,149 0.35 60.74 12,000 3,410,516
2012-04-02 2012-04-02 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		J - Other 4,449 79,173 5.95 3.54 15,750 280,273
2012-03-13 2012-03-12 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 117 55,952 0.21 59.84 6,979 3,348,159
2012-02-27 2012-02-24 4 WLT Walter Energy, Inc.
Non-qualified stock option 		M - Exercise -8,659 0 -100.00
2012-02-27 2012-02-24 4 WLT Walter Energy, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 8,659 34,130 34.00 6.05 52,387 206,486
2012-02-23 2012-02-21 4 IEX IDEX CORP /DE/
OPTIONS (RIGHT TO BUY) 		A - Award 4,160 39,555 11.75
2012-02-23 2012-02-21 4 IEX IDEX CORP /DE/
COMMON STOCK 		A - Award 1,170 324,497 0.36
2012-02-22 2012-02-21 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		J - Other 436 74,724 0.59 2.98 1,300 222,677
2012-01-27 2012-01-25 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 6,965 6,965
2012-01-27 2012-01-25 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Common Stock 		A - Award 15,456 253,660 6.49
2012-01-24 2012-01-20 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $.01 par value 		P - Purchase 339 736,928 0.05 12.24 4,149 9,020,003
2012-01-24 2012-01-20 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $.01 par value 		P - Purchase 2,400 736,589 0.33 12.15 29,160 8,949,561
2012-01-05 2012-01-03 4 MWA Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		J - Other 7,440 74,288 11.13 2.52 18,750 187,205
2012-01-04 2012-01-02 4 WLT Walter Energy, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 689 55,835 1.25 63.82 43,999 3,563,404
2009-05-21 3/A WAC WALTER INVESTMENT MANAGEMENT CORP
No securities are beneficially owned. 		0
2007-08-21 2007-08-20 4 MWA, MWA.B Mueller Water Products, Inc.
Phantom Stock 		A - Award 7 5,294 0.13 13.23 92 70,039
2006-05-25 3 MWA Mueller Water Products, Inc.
No securities are beneficially owned. 		0
2003-10-14 2003-10-09 4 CNO CONSECO INC
Common Stock 		A - Award 3,526 3,526
P
공개 시장에서 또는 사적으로 비파생증권 또는 파생증권 매입
S
공개 시장에서 또는 사적으로 비파생증권 또는 파생증권 매각
A
자사로부터 유가증권(옵션 등)을 보조, 지급 또는 기타 취득
C
파생상품 전환
D
자사에게 유가증권을 매각 또는 양도
F
기업으로부터 인도 받은 유가증권의 일부를 사용한 행사 가격 또는 조세 채무의 지급
G
내부자에 의한 또는 내부자에게 증권 증여
K
지분스왑 및 유사 위험 회피거래
M
자사로부터 인도 받은 파생증권(옵션 등)의 행사 또는 전환
V
보고서 양식 4에 자진 신고된 거래
J
기타 (거래 내용을 설명하는 각주와 동반)